Cultura de cumplimiento y exención de responsabilidad de las personas jurídicas

Abstract

Introducida en la discusión internacional por las Sentencing Guidelines, la noción de “cultura de cumplimiento” resulta ubicua en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas (apdo. I). En España, ha jugado un papel importante en los posicionamientos de la Fiscalía General del Estado y la Sala II del Tribunal Supremo (apdo. II). A pesar de ello, el concepto de cultura permanece insuficientemente definido en las numerosas disciplinas sociales que se han ocupado de él (apdo. III). Sin embargo, como muestra el proceso de normalización desarrollado en España y culminado con el estándar UNE 19601, es posible efectuar estipulaciones operativas del concepto que lo dotan de objetividad y posibilidad de aplicación (apdo. IV)

First introduced by the Sentencing Guidelines, the idea of “culture of compliance” is now ubiquitous in the discussion of corporate crime (section I). In Spain, it has played a major role in the positions taken by the General Prosecutor’s Office and the criminal law chamber of the Supreme Court (section II). In spite of this, the concept of “culture” remains insufficiently theorized in the numerous social disciplines that have studied it (section III). However, as shown by the standardization process in Spain leading to the passing of UNE 19601, the concept can be operationalized in such a way as to make it objective and thus susceptible of being applied (section IV)