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Encuentros Multidisciplinares. Número 66. 2020

Permanent URI for this collectionhttps://hdl.handle.net/10486/702218

ÍNDICE


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Tabla de contenidos

    TEMA CENTRAL: INTEGRIDAD Y SOCIEDAD

    INTEGRIDAD Y COMPLIANCE EN EL SECTOR PÚBLICO

SOCIEDAD, JUSTICIA Y CORRUPCIÓN

PROTECCIÓN DENUNCIANTES DE CORRUPCIÓN

ESTUDIOS EMPÍRICOS

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    Incidencia de la sístole de gobernabilidad en la corrupción estratégica de Cartagena, Incelejo y Montería, en el periodo 2010-2017
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Villamil Quiroz, José
    La sístole de gobernabilidad es definida como un estadio en el cual la estructura sociopolítica acusa un estado de contracción de las interrelaciones entre los actores estratégicos de la sociedad derivado de un deficitario teamwork que determina un feedback negativo y el deterioro del cauce de institucionalización, dando lugar a un margen estrecho de gobernabilidad. El ejercicio desmedido de la óptica del interés particular en desmedro de las perspectivas comunitarias por parte de los actores estratégicos de la gobernabilidad recae sobre prácticas que afectan las normas y valores morales de la sociedad. Cuando ello ocurre, estamos en presencia de variados tipos de corrupción que perturban el nivel de realización de la gobernabilidad y del interés general. En esa proyección, el objetivo central del estudio es establecer la relación de causalidad entre la sístole de gobernabilidad y la corrupción estratégica en Cartagena, Sincelejo y Montería, en el periodo 2010-2017
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    Encaje del saler en el nuevo marco legal de lucha contra la corrupción Una herramienta de compliance
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Campos Acuña, Concepción
    En el presente artículo se aborda la conexión de las políticas de compliance, como una herramienta de prevención de la corrupción, del sector privado al sector público a través del sistema de alerta temprana, propuesto por la Generalitat Valenciana. Se analizará cómo constituye un elemento de refuerzo del sistema de integridad institucional y su conexión con las sinergias normativas, en especial, en relación con la contratación pública como un área de especial sensibilidad en la materia, y la figura de la Inspección de Servicios como “compliance officer”. Para finalizar, se reflexionará sobre los elementos positivos del sistema y las aportaciones que en relación con la prevención de la corrupción puede realizar
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    ¿Cómo se malversan los caudales públicos en España?
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Fernández Steinko, Armando
    El estudio empírico de la corrupción requiere de un análisis desagregado en función de las conductas penales tipificadas en el Código Penal. En este trabajo, basado en material empírico, se analizan los principales procedimientos utilizados en las conductas de malversación de caudales públicos a través de las cuales se desvían todos los años un mínimo de 13.000 millones de euros de dinero público hacia bolsillos privados. Dichos procedimientos se dividen en dos grandes grupos, dependiendo de si se basan en el intento o no de desmontar o de desnaturalizar la acción del mercado. Nuestro trabajo demuestra que una visión no pragmática e ideológica del mercado y de la competencia puede facilitar la malversación masiva de caudales públicos
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    Universidades abiertas trabajando en la innovación tecnológica y la transparencia
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Rita Maenza, Rosa; Beatriz Darin, Susana
    El artículo presenta un resumen de las experiencias realizadas por algunas Instituciones Universitarias Argentinas en la propuesta de abrir sus puertas a la comunidad. Sitios web institucionales donde se muestra de forma más clara y actualizada la gestión; repositorios digitales donde se coleccionan diferentes trabajos y cursos abiertos gratuitos ofrecidos, son algunas de las acciones que se remarcan en la línea del avance hacia Universidades abiertas y transparentes
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    La propuesta de directiva europea de protección de los denunciantes: Un avance importante con algunas matizaciones
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Benítez Palma, Enrique
    El pasado mes de marzo el Parlamento Europeo y los Estados miembros alcanzaron un acuerdo provisional, que debe ser formalmente aprobado, relativo a las normas de protección de los denunciantes que comuniquen infracciones de la legislación de la Unión Europea. Se trata de un importante paso adelante que va a homogeneizar una legislación incompleta y fragmentaria, pero que debería prestar atención a la defensa de las personas y organizaciones denunciadas, a su posible uso malintencionado por parte de competidores comerciales, y también a la categorización de los verdaderos denunciantes y su distinción de los que no lo son
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    Los canales de denuncia en las organizaciones deportivas. Un análisis pesimista
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Pérez Triviño, José Luis
    En los últimos años, muchos deportes se han visto afectados por escándalos de integridad: principalmente corrupción y dopaje. Los casos más significativos de corrupción no fueron detectados o probados por las investigaciones de los órganos de control interno, sino a través de la divulgación de información por parte de individuos que se encontraban dentro de las propias organizaciones deportivas, a pesar de que corrían el riesgo de ver afectada su integridad física o incluso su vida. Esta constatación, junto con el hecho de que otros ámbitos como la administración pública y las empresas están adoptando medidas similares, ha llevado a algunas organizaciones deportivas a institucionalizar el papel de los denunciantes y los canales de denuncia. Sin embargo, la falta de resultados de los canales en las organizaciones deportivas significa que la particularidad del deporte debe ser cuestionada, como esfera social, especialmente refractaria a la aparición de los denunciantes
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    Retos en México en materia de protección de denunciantes, con relación a estándares internacionales
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Guerrero Orozco, Carlos G.
    A partir de la identificación de las medidas para detectar e investigar los actos de corrupción en el mundo, este artículo presenta un estudio relacionado con las características de un sistema efectivo de denuncia y protección de denunciantes de actos de corrupción, así como un marco general de regulación internacional (Latinoamérica y Europa), que pone de manifiesto los estándares básicos que todos los gobiernos deben seguir e implementar en sus ordenamientos jurídicos. Sobre esa base, se expone un estudio del caso mexicano, como antesala para la identificación de irregularidades existentes y violaciones a los lineamientos internacionales en la materia
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    Elementos esenciales para un sistema de protección de denunciantes
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Amoedo Barreiro, Daniel
    La irrupción del debate sobre la necesaria protección de los denunciantes de corrupción en España, propició la rápida elaboración y aprobación de numerosas normas a nivel autonómico que amparan según el caso al trabajador, al funcionario o al particular que se encuentre en posición de alertar sobre la comisión de actos ilícitos o irregulares. El estudio pormenorizado de dichas normas, junto con el análisis de las propuestas y recomendaciones vertidas por diversas organizaciones especializadas en la materia, nos permiten identificar una serie de elementos que resultan de imprescindible inclusión en cualquier sistema de protección de denunciantes que pretenda ser completo y eficaz. No obstante, persisten aún hoy ciertas polémicas sobre la conveniencia de algunos de los elementos considerados esenciales, tales como el anonimato o los incentivos. Ello nos sugiere prolongar el debate para asegurarnos de seleccionar, para el futuro sistema estatal de protección de denunciantes, los elementos que mejor se adapten a nuestro sistema jurídico. El presente artículo parte del estudio de normativa y doctrina específica para enumerar los elementos considerados esenciales, aportar argumentos a favor y en contra de algunos de los aspectos controversiales y, por último, emitir recomendaciones sobre ciertas cuestiones relevantes que podrían aportar rigor y credibilidad a un futuro sistema de protección de denunciantes de implementación estatal
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    Economía corruptiva. Teoría de los fenómenos corruptivos
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Monteverde, Vicente Humberto
    En un artículo anterior, en esta misma revista profundizamos en el tema: “Un análisis de actos y Áreas de Corrupción”, investigándose el acto de corrupción2 en sí mismo, su impacto en la sociedad, no solamente el efecto económico, sino el impacto social, que es el más profundo. Esta clasificación se da por la importancia y el efecto del tipo de corrupción en la sociedad, no cabe duda que la corrupción política, como corrupción sistémica es muy perversa como proceso, en cualquier sociedad, y en cualquier cultura, además incorporando los efectos de la globalización3, se da como un inventario de áreas sensibles al fenómeno corruptivo, detalladas e investigadas por Transparencia Internacional. Pero hemos detectado una nueva dinámica económica, decisiones económicas tomadas por los gobiernos, con respecto al sector privado, o al mismo sector público, donde no se generan actos de corrupción propiamente dichos, sobornos, sobreprecios, obras públicas, etc., sino fenómenos de distribuciones de renta o de obligaciones de no hacer, donde lo denomino “Teoría de los fenómenos corruptivos”, trayendo situaciones de inequidad económica, donde en situaciones de equilibrio económico y de ética política, no deberían suceder. Muchos lectores se identificaran con estos sucesos, para mi análisis no son “actos de corrupción”, en sí mismos, sino “fenómenos corruptivos”, porque se basan en la “legalidad” de ellos, en un estado de derecho, pero inequitativos en sí mismos para la población, ¿Estamos aquí ante una nueva generación de fenómenos corruptivos, con base de legalidad? y la teoría que desarrollo demuestra este punto. El presente trabajo enumera la teoría, sus elementos, su base económica, y con ejemplos de la vida diaria de Argentina, donde decisiones de gobierno, demuestran esta teoría primigenia, en la cual tendremos orígenes de fenómenos corruptivos, en las distribuciones inequitativas de rentas a grupos de presión o grupos de interés (a favor de empresas o del estado mismo), en una base de legalidad, con una estructura ética y de valores de la sociedad, la teoría que demostrada en el presente escrito
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    Registro mercantil, transparencia y titularidad real
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Marina García-Tuñón, Ángel
    El objetivo del presente análisis se dirige a poner de relieve el papel del Registro Mercantil en su consideración de instrumento de publicidad legal, al servicio del objetivo legislativo de la transparencia exigible a la información que afecta a determinados sujetos del tráfico económico; más particularmente, se presta atención a la decisión legislativa de acompañar al depósito de cuentas anuales la correspondiente declaración de titularidad real
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    La analítica de la corrupción
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Martínez, Ricard
    El uso de herramientas analíticas debería favorecer el desarrollo de metodologías de detección automatizada no sólo de los supuestos de administración ineficiente, o mala gestión sino también de corrupción. En organizaciones complejas las capacidades de control de las personas que desempeñan funciones control pueden verse fácilmente desbordadas. Las herramientas de machine learning e inteligencia artificial permiten establecer inferencias y correlaciones que escapan a la lógica usual. También multiplican de modo exponencial la capacidad de revisar grandes volúmenes de información. El Gobierno Valenciano ha realizado una apuesta tecnológica muy interesante legislando y desarrollando un sistema de esta naturaleza. Sin embargo, para el éxito de este tipo de iniciativas se requiere balancear la acción de la administración con el derecho a la vida privada. La protección de datos desde el diseño y por defecto y la evaluación de impacto relativa a la protección de datos prevista en el Reglamento General de Protección de Datos deben ser tenidas en cuenta
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    Corrupción como acto (no)-deliberado: Un enfoque experimental
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Colomer-Pons, Antonio; Hernández Rojas, Penélope
    El objetivo de este artículo es mostrar cómo la existencia de sesgos cognitivos podría afectar a que los individuos puedan romper involuntariamente los protocolos de transparencia utilizados para prevenir la corrupción. Las administraciones públicas tienen protocolos de transparencia que buscan identificar actos corruptos entre empleados públicos, basándose principalmente en modelos racionales de comportamiento. En este artículo mostramos cómo la existencia de sesgos cognitivos por parte de los funcionarios puede derivar en actos no deliberados pero identificados como no alineados con los protocolos. Analizamos diversos sesgos que hemos identificado como los más extendidos en la administración y proponemos, a través de la economía experimental y economía del comportamiento, posibles soluciones que permitan orientar el marco de actuación de los funcionarios, mitigando tales sesgos y sus consecuencias
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    La corrupción y la (des)confianza como normas sociales, cambio de enfoque, nuevas perspectivas
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Güemes Ghirardi, María Cecilia
    ¿Cómo escapar de los círculos viciosos de desconfianza, fraude y corrupción que atrapan a ciertas sociedades iberoamericanas? Este trabajo destaca la importancia de cambiar la forma en que se visualizan y enmarcan tales problemas como tarea prioritaria. Por un lado, se busca revalorizar las dimensiones afectivas y sociológicas de la confianza frente a la lectura puramente racional. Por el otro, se destaca la importancia de entender la psicología que hay detrás de la corrupción y el peso que las normas sociales informales tienen sobre los comportamientos humanos. El objetivo global debe ser alinear los órdenes normativos legal, social y cultural para generar nuevos acuerdos contingentes sobre cómo hacer las cosas, cómo comportarse, y sobre lo que es bueno y lo que es malo socialmente
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    La prohibición de indultar a los corruptos: ¿Medida con valor real o aparente?
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Valle Mariscal de Gante, Margarita
    En la lucha contra la corrupción la institución del indulto se nos presenta como un úl-timo aliado de aquellos sujetos que, abusando de su posición, orientan la prestación de ser-vicio público a su propio beneficio. El control y la limitación sobre la concesión de los in-dultos se revela como un elemento clave a la hora de luchar no solo contra la corrupción en sí misma, sino contra la percepción de la misma por parte de la ciudadanía. Para testar la viabilidad de la prohibición será necesario analizar brevemente la institución del indulto y determinar a qué delitos nos referimos cuando hablamos de corrupción. De este análisis de-duciremos los límites y posibilidades de la prohibición expresa, para así poder valorar los argumentos a favor y en contra de la misma, así como las alternativas actuales que pudieran alcanzar los objetivos pretendidos
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    Los efectos de la corrupción sobre la desafección y el cambio político en España
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Jiménez Sánchez, Fernando
    Aunque la percepción de la corrupción en España ha sido siempre relativamente alta se mantenía más o menos en línea con la media de los países de la UE. Sin embargo, en estos últimos 5 o 6 años, el nivel de percepción se ha disparado. Además, la preocupación por la corrupción, que tradicionalmente ha sido insignificante, ha escalado hasta el segundo lugar del ranking de problemas públicos tras el desempleo. Indudablemente, estos cambios han tenido su efecto sobre unos niveles de desafección política que también han alcanzado tasas históricas en estos años. La única forma de recuperar la confianza perdida en el funcionamiento de las instituciones democráticas consiste en introducir reformas de calado que mejoren la receptividad de estas instituciones y combatan la corrupción de manera eficaz
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    El camino judicial hacia la transparencia en el poder judicial
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Cabrejas Guijarro, María del Mar
    El Consejo General del Poder Judicial (CGPJ) con la publicación de su Portal de Transparencia ha iniciado un camino de claro compromiso con los ciudadanos. Desde enero de 2014 con la constitución del Grupo de Transparencia se ha trabajado en una única dirección, convertir la transparencia en un eje fundamental de la actividad del Consejo y así transformarse en un modelo de gestión transparente en el contexto de las Administraciones y Órganos Constitucionales del Estado. Una metodología propia y unos objetivos ambiciosos han llevado al Portal del CGPJ a su actual contenido, poniendo de manifiesto una actitud y voluntad que pretende ofrecer a la ciudadanía una nueva imagen de la Justicia y en especial, de los jueces y magistrados que la componen
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    Formación: La base de una cultura empresarial de cumplimiento
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Algaba Garrido, Eva
    La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico español en 2010, ha impulsado importantes cambios dentro y fuera de la empresa. La primera parte de este artículo gira en torno al desarrollo de planes de formación interna por parte de las compañías, un elemento esencial en la fase de prevención de delitos de cualquier Programa de compliance. La segunda parte del artículo aborda la aparición de nuevas titulaciones de especialización en cumplimiento normativo con el objetivo de profesionalizar la función de compliance y responder a la demanda creciente de este perfil de profesionales en la empresa española
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    La auditoría ambiental gubernamental como instrumento del Desarrollo Urbano Sustentable
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Vindman, Dardo Alejandro
    En los últimos años se ha venido hablando de la auditoría ambiental como una herramienta de amplia aplicación. Su uso ha sido impulsado, desde los gobiernos y las organizaciones multilaterales de crédito. Estas auditorías comenzaron a realizarse por organismos privados para luego comenzar a ser llevadas a cabo por entidades de fiscalización gubernamentales. Una auditoría ambiental es una revisión sistemática, documentada, periódica y objetiva, por parte de entidades reguladoras (agencias públicas y privadas) de operaciones y prácticas de las instalaciones relacionadas con alcanzar los requerimientos medioambientales. Las ciudades y áreas urbanizadas, tomadas como medios urbanos, se caracterizan por presentar niveles de transformación máximos. Esto induce a subestimar la trascendencia de los factores naturales en la conformación de un hábitat apropiado. En el presente ensayo se presentarán los conceptos y definiciones fundamentales y se pondrá de manifiesto la importancia, beneficios y necesidad de realizar auditorías ambientales gubernamentales como instrumento de desarrollo urbano sustentable
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    Gobierno abierto, transparencia y ética pública
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Molina Molina, José; Mayor Balsas, José Manuel
    La sociedad de hoy no se puede conformar con una democracia formal, una libertad condicionada, un derecho a saber mediatizado o un gasto público sin control efectivo. La solución podría pasar por una serie de pilares, como son un Gobierno Abierto, una sociedad transparente con ciudadanos que puedan informarse cuanto deseen sin que se les impongan trabas, y una mayor ética pública, dado que todo ello genera una mayor confianza en las instituciones públicas. Por eso hay que exigir una sociedad sin fronteras, solidaria y que no fomente desigualdades, con una conducta ética en sus gestores públicos y desde el movimiento ciudadano. Con transparencia, ética y control ciudadano se podrá construir una nueva sociedad
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    Un análisis de los sujetos privados obligados a suministrar información en la ley de transparencia
    (Universidad Autónoma de Madrid. Fundación General, 2020) Fernández Ramos, Severiano
    Si las leyes de transparencia limitaran su ámbito de aplicación a las entidades y órganos del sector público, una simple decisión organizativa por parte de estas entidades, en el sentido de externalizar o privatizar de servicios y funciones públicas, supondría una merma injustificable del derecho de acceso a la información pública, en relación con una actividad que materialmente no deja de ser pública por la mera circunstancia de su desempeño por un sujeto privado. En este contexto se sitúa el artículo 4 de la Ley estatal de transparencia, cuando obliga a determinadas personas privadas a suministrar información a las entidades y órganos públicos. Sin embargo, el precepto es de redacción confusa y plagado de conceptos indeterminados, todo lo cual repercute negativamente en su efectividad